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一天连收3罚单！国都证券投行事务暂停6个月，董事长、前董秘被约谈 将带来什么影响？？

来源：互联网 时间： 2023-04-13 22:53:50

因公司办理存在问题等，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）一天内连收3张罚单。

4月13日，北京证监局发布公告称，国都证券在公司办理方面，存在股权办理未履职尽责、未依规实施办理程序、鼓励的束缚机制缺失等问题。

“投行业务方面，国都证券受公司办理影响，存在相关买卖办理失当、实施业务未勤勉尽责、合规内控办理单薄等问题。”北京证监局决议将国都证券与股票发行相关的保荐和承销、公司债券承销、财物证券化等业务暂停6个月。一起，该公司董事长和前董秘也被采纳监管说话的行政监管办法。


(资料图片仅供参考)

公司办理和投行业务问题重重

4月13日，北京证监局发布《关于对国都证券股份有限公司采纳责令改正并束缚业务活动行政监管办法的决议》称，经查，国都证券存在两方面问题。一方面，是公司办理方面的三项问题。

“一是股权办理未履职尽责。未审慎判别并陈述部分股东共同行动人联系状况、公司股权结构严重改变和单个股东对公司经营办理的影响。二是未依规实施办理程序。未举行股东大会和董事会审议董事（独立董事在外）、监事薪酬和高档办理人员绩效年薪。三是鼓励的束缚机制缺失。绩效考核和薪酬办理制度未充沛反映合规办理和风险办理要求。”北京证监局表明。

北京证监局一起指出，国都证券在出资银行业务方面，受公司办理影响，也存在三大问题。一是相关买卖办理失当。相关方投行业务执业规范低；业务独立性缺乏，业务通道化；对部分相关方业务未实施合规检查和信息发表。

“二是实施业务未勤勉尽责。部分债券项目未充沛核对发行人首要风险发生改变的影响；部分IPO项目申报材料未充沛核实发行人收购、存货、费用开销等业务真实性；对项目信誉改变的风险防备和应对缺失，业务风险积累。”北京证监局表明。

北京证监局称，三是合规内控办理单薄。同一项目短期内屡次举行立项、内核会议,在相关问题没有进一步充沛核对的状况下即通过了内控程序；出资银行业务薪酬鼓励实施包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门担任人薪酬递延不满足规则年限。

“上述问题反映国都证券公司办理结构不健全，公司办理失衡，投行业务内操控衡失效，影响公司合规稳健展业。依据相关规则，我局决议对国都证券采纳责令改正并束缚业务活动的行政监管办法。”北京证监局表明。

具体来看，北京证监局对国都证券采纳了三项监管办法：一是国都证券应采纳实在有用的整改办法，厘清股东股权联系，完善公司办理，树立有用内控机制，实在提高出资银行业务质量。一起，国都证券应对负有直接职责或许首要职责的人员进行内部问责，并向北京证监局陈述成果。

二是在2023年4月12日至2023年10月11日期间，国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，财物证券化业务，非上市大众公司引荐业务均被暂停。

三是国都证券应在暂停业务期间届满前，向北京证监局提交书面整改陈述。

董事长被监管说话

因为公司办理存在问题，国都证券的董事长翁振杰和时任董事会秘书朱玉萍，均被监管约谈。

北京证监局同日发布的《关于对翁振杰采纳监管说话行政监管办法的决议》称，上述问题反映国都证券公司办理结构不健全，公司办理失衡，投行业务内操控衡失效，影响公司合规稳健展业。

“公司董事会对股东大会担任，对公司合规办理、风险办理和内部操控系统的有用性承当终究职责，翁振杰作为公司董事长，对此负有首要职责。一起，依据相关规则，翁振杰是公司股权办理业务的榜首职责人。”北京证监局着重。

此外，北京证监局称，国都证券公司办理结构不健全，公司办理失衡，公司董事会对股东大会担任，对公司合规办理、风险办理和内部操控系统的有用性承当终究职责，朱玉萍作为公司时任董事会秘书，对此负有职责。一起，朱玉萍是公司股权办理业务的直接职责人。

“依据相关规则，我局决议对翁振杰、朱玉萍采纳监管说话的行政监管办法。”北京证监会表明。

现在无实控人

官网材料显现，国都证券是由国都证券有限职责公司全体改变而来。国都证券有限职责公司是经中国证监会同意，于2001年12月28日建立的综合性证券公司，建立时注册地为深圳市。2008年公司完结榜首次增资扩股，注册资本由10.69亿元增至26.23亿元。2009年7月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。

2015年6月23日，公司组织形式由有限职责公司全体改变为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本为46亿元。2015年12月31日，公司再次增资扩股，注册资本增至53亿元。2017年3月31日，国都证券在新三板挂牌上市。到2021年，公司注册资本为58.3亿元。

国都证券现在控股和参股的公司包含：中国国都（香港）金融控股有限公司、国都景瑞出资有限公司、国都创业出资有限职责公司、国都期货有限公司、中欧基金办理有限公司。

现在，国都证券没有实控人。公司榜首大股东为中诚信任有限职责公司，持股份额为13.33%。持股份额在5%以上的股东，还包含北京世界信任有限公司、国华动力出资有限公司、同方金融控股（深圳）有限公司、重庆世界信任股份有限公司、东方创业出资办理有限职责公司、山东海洋集团有限公司，持股份额别离为9.59%、7.69%、5.95%、5.28%、5.13%、5.13%。

成绩方面，Wind材料显现，尽管近三年国都证券成绩根本保持稳定，但2022年上半年成绩呈现显着下滑。

2019年至2021年，国都证券营收别离为14.97亿元、17.69亿元、18.26亿元，同比（与前一年同期相较）别离添加168.75%、18.17%、3.22%；归母净利润别离为5.33亿元、8.29亿元、8.32亿元，同比别离添加458.99%、55.55%、0.35%。

不过，在2022年上半年，国都证券成绩呈现大幅下滑，计算期内营收为5.54亿元，同比下降33.65%；归母净利润为2.25亿元，同比削减42.98%。

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